Corporación Actinver S A B de C : Informe del Comité de Prácticas Societarias

INFORME DEL PRESIDENTE DEL COMITÉ DE PRÁCTICAS SOCIETARIAS

Ciudad de México, a 26 de febrero de 2024

Al Consejo de Administración y a la Asamblea de Accionistas de Corporación Actinver, S.A.B. de C.V.

De conformidad con lo establecido en el artículo 43 fracción I de la Ley de Mercado de Valores, el suscrito, Presidente del Comité de Prácticas Societarias de Corporación Actinver, S.A.B. de C.V. (la "Sociedad"), presento a ustedes el siguiente informe anual sobre las actividades del Comité de Prácticas Societarias de la Sociedad correspondientes al ejercicio social concluido el 31 de diciembre de 2023:

A. Desempeño de los Directivos Relevantes:

Durante el ejercicio social de 2023, se observó un desempeño adecuado de los Directivos Relevantes de la Sociedad, quienes cumplieron los objetivos de la Sociedad que se les encomendaron y las responsabilidades a su cargo, bajo la evaluación que les fue proporcionada tanto al Director General como a los Directivos Relevantes de manera directa en las distintas sesiones que se sostuvieron.

B. Operaciones con Partes Relacionadas:

Los miembros del Comité analizaron las operaciones efectuadas por la Sociedad con Partes Relacionadas, las cuales fueron realizadas a precios de mercado de acuerdo a los criterios del auditor externo y de los expertos independientes que elaborarán el estudio de precios de transferencia, en el entendido que las características de las operaciones significativas fueron analizadas en cada uno de los Comités celebrados durante el ejercicio 2023. De igual forma se presentó al Comité el informe de las operaciones con personas relacionadas realizadas por las Subsidiarias de la Sociedad.

Todas las operaciones con partes relacionadas han sido o serán revisadas por KPMG Cárdenas Dosal, S.C., y un resumen de las mismas consta en los estados financieros de la Sociedad y sus subsidiarias al 31 de diciembre de 2023. El estudio de precios de transferencia que exigen las legislaciones especiales fue realizado por KPMG Cárdenas Dosal, S.C.

C. Paquetes de emolumentos o remuneración integral del Director General y/o de Directivos Relevantes:

Luego de analizar los resultados de la Sociedad, invitando, en su caso, a los funcionarios de la Sociedad que fueron requeridos, el Comité emitió opinión favorable para pagar compensaciones extraordinarias a los Directivos Relevantes y al Director General de la Sociedad.

D. Dispensas otorgadas por el Consejo de Administración:

Durante el ejercicio social concluido el 31 de diciembre de 2023, no recibimos solicitud alguna de dispensa de acuerdo a lo establecido en el artículo 28, fracción III, inciso f) de la Ley del Mercado de Valores, por lo que no fue necesario emitir opinión alguna en este sentido. El Comité tampoco otorgó dispensas por las operaciones a que se refiere el inciso c) de la fracción III del artículo 28 de la Ley del Mercado de Valores.

E. Otras actividades del Comité de Prácticas Societarias:

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Adicionalmente a los asuntos descritos anteriormente, durante el ejercicio social 2023, el Comité de Prácticas Societarias revisó los siguientes asuntos y emitió su opinión favorable al respecto:

• Se tomó nota de las principales operaciones entre partes relacionadas que se llevaron a cabo por la Sociedad o sus subsidiarias, las cuales se realizaron a precios de mercado.
• Se emitió opinión favorable para que la Sociedad llevara a cabo los actos necesarios para que la Sociedad establezca e implemente: (a) un programa dual de certificados bursátiles de corto y largo plazo por un monto de hasta $3,000,000,000.00 (Tres mil millones de pesos 00/100 M.N.), o su equivalente Dólares Americanos o en UDIS, mediante la emisión, oferta pública y colocación de certificados bursátiles con carácter de revolvente; y (b) de conformidad con el tercer párrafo del artículo 13 Bis de la Circular Única, la adopción de la modalidad de emisor recurrente.
• Se revisaron los informes sobre la relación de la Sociedad con sus inversionistas y las operaciones del fondo de recompra de acciones de la Sociedad.
• Se revisaron las observaciones efectuadas por las Comisiones supervisoras de la Sociedad y de sus subsidiarias, así como se tomó nota y se emitieron recomendaciones respecto a la implementación de acciones y medidas correctivas por la Sociedad y sus subsidiarias.
• Se dio seguimiento al convenio de inversión celebrado con Acon, a la emisión de obligaciones convertibles para dar cumplimiento al mismo, y conversión de obligaciones.
• En relación a la demanda en contra de la división fiduciaria de Banco Actinver, se sostuvieron reuniones con la Dirección General, la Dirección de Riesgos y la Dirección Legal para conocer el estatus puntual de dicho juicio y solicitar las proyecciones necesarias en caso de que se llegase a materializar dicha contingencia.

Finalmente se resalta el esfuerzo de los consejeros que participan en el Comité para atender las diversas sesiones y dar cumplimiento de las disposiciones aplicables y continuar sumando con su labor desde cada comité de la Sociedad, en la implementación y planeación de estrategias de negocio de la misma.

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