El Tribunal Federal de Australia ha multado al Macquarie Bank con 10 millones de dólares australianos (6,4 millones de dólares estadounidenses) por su falta de controles para detectar e impedir las transacciones de comisiones no autorizadas realizadas por terceros en cuentas de clientes, según informó el viernes el regulador de valores.

El banco permitía a los clientes otorgar a terceros, como asesores financieros y corredores de bolsa, distintos niveles de autoridad para realizar transacciones, incluida la retirada de comisiones, señaló la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) en un comunicado.

Macquarie Bank, una unidad del conglomerado financiero Macquarie Group, también proporcionó una herramienta de transacciones en bloque a terceros para realizar múltiples retiradas en varias cuentas de clientes simultáneamente.

Sin embargo, entre mayo de 2016 y enero de 2020, Macquarie Bank no aplicó controles para supervisar si las transacciones masivas de terceros en virtud de la autorización de comisiones eran realmente para comisiones.

"Aunque Macquarie implementó controles efectivos a partir de enero de 2020, sus fallos anteriores significaron que el asesor financiero Ross Hopkins pudo retirar fraudulentamente alrededor de 2,9 millones de dólares australianos de las cuentas de sus clientes sin que Macquarie lo detectara", dijo Joe Longo, presidente de la ASIC.

Hopkins, que fue condenado a seis años de prisión en 2021 por cargos de apropiación indebida de fondos de clientes, realizó esas transacciones utilizando el sistema de transacciones masivas de Macquarie Bank.

Macquarie Bank ha aceptado pagar la multa, dijo el regulador. (1 $ = 1,5642 dólares australianos) (Reportaje de Roshan Thomas en Bengaluru; Edición de Mrigank Dhaniwala y Savio D'Souza)