San Pedro Garza García, N. L., a 17 de abril de 2023
Asamblea de Accionistas
Regional, S. A. B. de C. V.
Informe de Actividades del Comité de Auditoría correspondiente al año 2022
De conformidad con lo establecido en el artículo 43, fracción II de la Ley del Mercado de Valores, se presenta el informe correspondiente a las actividades realizadas por el Comité de Auditoría de Regional, S. A B. de C. V. y sus empresas subsidiarias, en adelante Regional y subsidiarias, durante el ejercicio 2022.
El contenido de este informe comprende las actividades en Regional, S. A B. de C. V., en adelante Regional, y de las entidades relevantes que a continuación se citan: Banregio Grupo Financiero, S. A de C. V., Banco Regional, S. A y StartBanregio, S. A de C. V., SOFOM E. R.
1. Sistema de Control Interno.
Durante el ejercicio 2022 se llevó a cabo la evaluación del estado que guarda el sistema de control interno de Regional y subsidiarias, contando con el apoyo de las áreas de Contraloría Interna, Auditoría Interna y Auditoría Externa, verificando su adecuado funcionamiento de manera general. Derivado de la evaluación que se efectuó, no se identificaron deficiencias que afectan de manera significativa, a alguno de los componentes del sistema de control interno.
Como parte de la evaluación antes mencionada se revisaron los siguientes informes:
Informes trimestrales de gestión de la auditoría interna y del cumplimiento de su Programa Anual de Trabajo 2022.
Informes trimestrales de gestión de la Contraloría Interna.
Informes trimestrales del Auditor Externo.
Informes semestrales de Auditoría Interna.
Informe anual sobre Control Interno elaborado por la Dirección General.
Informe anual sobre Control Interno elaborado por el Auditor Interno.
Informe anual sobre Control Interno elaborado por el Auditor Externo.
Periódicamente se recibieron informes de los controles internos y herramientas que la
administración utiliza para mantener seguros los sistemas de la Institución y libres de accesos no
autorizados de parte de terceros que pudieran dañar la integridad de la información o cometer
fraude.
Se revisó el Código de Conducta aplicable a todas las empresas de Regional, así como las
medidas que se tomaron para difundirlo entre el personal. Se revisaron periódicamente las
denuncias recibidas en el Buzón de Transparencia que se tiene establecido para conocer del
incumplimiento a las reglas de conducta contenidas en dicho Código, así como de las respuestas
que se ofrecieron a los denunciantes.
2. Auditoría Interna.
Se aprobó el plan anual de revisiones de Auditoría Interna. Sus informes, relativos a las
observaciones y recomendaciones a los controles internos, a la contabilidad y al cumplimiento
.
con leyes y regulaciones que le aplican a la Entidad fueron revisados en las diferentes sesiones
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