Corporativo Fragua B de C : Apego al Código de Mejores Prácticas Corporativas

BOLSA MEXICANA DE VALORES, S.A.B. DE C.V.

CLAVE DE COTIZACIÓN: FRAGUA

CORPORATIVO FRAGUA, S.A.B. DE C.V.	CUESTIONARIO DE PRINCIPIOS Y MEJORES
PRACTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO
	Asamblea de Accionistas
Sección 6.1 Información y orden del día de la Asamblea de Accionistas
1.¿En el "Orden del Día" se evita agrupar asuntos relacionados con diferentes temas? (Mejor Práctica 1)	SI
2.¿En el "Orden del Día" se evita el rubro referente a Asuntos Varios? (Mejor Práctica 1)	SI
3.¿La información sobre cada punto establecido en el "Orden del Día" está disponible por lo menos con quince días naturales de	SI
anticipación? (Mejor Práctica 2)
4.¿Se tiene un formulario que contenga en detalle la información y posibles alternativas de voto, con el cual los accionistas puedan girar
instrucciones a sus mandatarios sobre el sentido en que deberán ejercer los derechos de voto correspondientes en cada punto del Orden	SI
del día? (Mejor Práctica 3)
5.Dentro de la información que se entrega a los accionistas:
a) ¿Se incluye la propuesta de integración del Consejo de Administración? (Mejor Práctica 4)	SI
b) ¿Se incluye el currículum de los candidatos a formar parte del Consejo de Administración con información suficiente para evaluar su	SI
categoría y en su caso su independencia? (Mejor Práctica 4)

Sección 6.2 Información y Comunicación entre el Consejo de Administración y los Accionistas.

6.¿El Consejo de Administración en su "Informe Anual a la Asamblea de Accionistas", incluye aspectos relevantes de los trabajos del o los órganos intermedios o comités, que realizan las funciones de? (Mejor Práctica 5):

a) Auditoría.***	SI
b) Evaluación y compensación.	SI
c) Finanzas y planeación.	SI
d) Riesgo y cumplimiento.	SI
e) Prácticas societarias.***	SI
f) Otras (detalle):
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA Y COMENTARIOS DEL MERCADO
7.¿Los informes de cada órgano intermedio o comité presentados al Consejo, están a disposición de los accionistas junto con el material	SI
para la Asamblea, a excepción de aquella información que debe conservarse en forma confidencial? (Mejor Práctica 5)
8.¿En el Informe Anual presentado a la Asamblea de Accionistas se incluyen los nombres de los integrantes de cada órgano intermedio?	SI
(Mejor Práctica 5)
9.¿La sociedad cuenta con los mecanismos de comunicación necesarios que le permitan mantener adecuadamente informados a los
accionistas inversionistas y los terceros interesados? (Mejor Práctica 6). En caso afirmativo, detalle cuales, y en caso negativo explique por	SI
qué.
a) Detalle y/o Explique.
PARA QUE LOS ACCIONISTAS E INVERSIONISTAS SE MANTENGAN ADECUADAMENTE INFORMADOS, LA SOCIEDAD
CUENTA CON LA GERENCIA DE RELACIÓN CON INVERSIONISTAS, LA CUAL ES EL MEDIO OFICIAL POR DONDE SE DA A
CONOCER LA INFORMACIÓN PÚBLICA DE LA SOCIEDAD Y SE ATIENDE DIRECTAMENTE A LOS INVERSIONISTAS Y
ACCIONISTAS. TAMBIÉN SE CUENTA CON LA PÁGINA WEB DONDE SE ENCUENTRA LA INFORMACIÓN CORPORATIVA Y

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PRACTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO

a) Detalle y/o Explique.

FINANCIERA QUE SE DA A CONOCER TRIMESTRALMENTE AL PÚBLICO. CUANDO ASÍ LO AMERITE SE EMITEN BOLETINES SOBRE ASUNTOS RELEVANTES.

10.¿Se tiene definido un procedimiento para la prevención y solución pacífica y negociada de los conflictos entre los accionistas y/o entre

los consejeros, privilegiando los mecanismos alternativos de solución de controversias? (Mejor Práctica 7)

SI

Nota: *** Función obligatoria para las sociedades que cotizan con acciones en el mercado de valores, la cual pueden llevar a cabo en forma compartida con otras funciones o en un solo comité.

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PRACTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO
	Consejo de Administración
Sección 7.1 Funciones del Consejo de Administración
11.¿El Consejo de Administración realiza las siguientes funciones?: ( Mejor Práctica 8)
a. Se cerciora que todos los accionistas:
i. Tengan un trato igualitario		SI
ii. Se respeten sus derechos		SI
iii. Se protejan sus intereses		SI
iv. Se les dé acceso a la información de la sociedad	SI
b. Se asegura la creación de valor económico y social para los accionistas, así como la permanencia en el tiempo de la sociedad.	SI
c. Promueve que la sociedad considere a los terceros interesados en la toma de sus decisiones. Se consideran terceros interesados:
i. Colaboradores		SI
ii. Clientes		SI
iii. Proveedores		SI
iv. Acreedores		SI
v. La comunidad donde opera la empresa	SI
vi. Otros terceros interesados		SI
COMENTARIO: EL CONSEJO PROMUEVE A TRAVÉS DEL GOBIERNO CORPORATIVO QUE SE CONSIDERE A TERCEROS
INTERESADOS EN LA TOMA DE DECISIONES; DE LA MISMA MANERA SE TOMA EN CUENTA A LOS ACCIONISTAS QUIENES
EJERCEN SU DERECHO A VOTO EN LAS ASAMBLEAS. SE TOMA EN CUENTA A LOS CONSUMIDORES A TRAVÉS DE ESTUDIO
DE MERCADO Y ATENCIÓN A QUEJAS RECIBIDAS.
d. Asegura la conducción honesta y responsable de la sociedad.	SI
e. Define el rumbo estratégico.		SI
f. Vigila la operación de la sociedad.		SI
g. Aprueba la gestión.		SI
h. Incluye la innovación como parte de la cultura y la forma de pensar de la sociedad.	SI
i. Nombra al director general y a los funcionarios de alto nivel de la sociedad.	SI

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PRACTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO
j. Evalúa y aprueba la gestión del director general y de los funcionarios de alto nivel de la sociedad.	SI
k. Promueve:
i. La emisión responsable de la información	SI
ii. La revelación responsable de la información	SI
iii. El manejo transparente de la sociedad	SI
l. Promueve el establecimiento de mecanismos de control interno.	SI
m. Promueve el establecimiento de mecanismos de aseguramiento de la calidad de la información.	SI
n. Establece las políticas para las operaciones con partes relacionadas.	SI
o. Aprueba las operaciones con partes relacionadas.	SI
p. Se promueve el establecimiento de un plan formal de sucesión para:
i. El director general			SI
ii. Los funcionarios de alto nivel		SI
q.Se asegura el establecimiento de mecanismos para la:
i. Identificación de los riesgos estratégicos	SI
ii. Análisis de los riesgos estratégicos		SI
iii. Administración de los riesgos estratégicos	SI
iv. Control de los riesgos estratégicos		SI
v. Adecuada revelación de los riesgos estratégicos	SI
r. Se asegura el establecimiento de planes para la continuidad del negocio.	SI
s. Vigila la existencia de planes de recuperación de información en casos de desastre.	SI
t. Promueve que la sociedad sea socialmente responsable. La(s) forma(s) en las cuales se promueve que la sociedad sea socialmente responsable
es (son):
i. Acciones con la comunidad		SI
ii. Cambios en la misión y visión		SI

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PRACTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO
iii. Cambios en la estrategia del negocio		SI
iv. Consideración de los terceros interesados	SI
v. Otras:
EL CONSEJO PROMUEVE QUE LA SOCIEDAD SEA SOCIALMENTE RESPONSABLE CUIDANDO QUE SE CUMPLAN CON LAS
DISPOSICIONES DE LAS AUTORIDADES DE SALUD, ASÍ COMO PROMOVIENDO DONATIVOS Y PARTICIPANDO EN
ACTIVIDADES DE AYUDA A LA COMUNIDAD

u. Promueve que la sociedad emita y difunda su Código de Ética y promueva la revelación de hechos indebidos, así como la protección a los informantes con acciones concretas como:

i. Emisión del Código de Ética	SI
ii. Difusión y aplicación del Código interna y externamente	SI
iii. Mecanismos de denuncia a las faltas al Código	SI
iv. Mecanismos de protección a los informantes	SI
v. Otras:
EL CONSEJO PROMUEVE QUE LA SOCIEDAD DECLARE SUS PRINCIPIOS ÉTICOS DE NEGOCIO SUPERVISANDO QUE LAS
DECISIONES QUE SE TOMAN TANTO A NIVEL DIRECTIVO Y DE CONSEJO COMO EN LOS DEMÁS NIVELES SEAN
CONGRUENTES CON LOS PRINCIPIOS ÉTICOS DE LA EMPRESA, DE LA MISMA MANERA SE TRANSMITEN ESTOS PRINCIPIOS
INTERNAMENTE A TRAVÉS DE LAS CAPACITACIONES A LOS EMPLEADOS Y EXTERNAMENTE A TRAVÉS DE LA IMAGEN Y EL
COMPROMISO QUE SE TIENE CON LA COMUNIDAD
EL CONSEJO DE ADMINISTRACIÓN PROMUEVE CANALES DE COMUNICACIÓN PARA QUE SE REVELEN HECHOS INDEBIDOS
DENTRO DE LA SOCIEDAD, ESTO A TRAVÉS DE REUNIONES PERIÓDICAS QUE SE TIENEN CON LOS JEFES Y GERENTES DE
OPERACIÓN PARA QUE SE DEN A CONOCER QUEJAS O HECHOS INDEBIDOS Y SE TOMEN ACCIONES CORRECTIVAS. A
NIVEL DIRECTIVO SE TIENEN LAS REUNIONES SEMANALES DONDE SE ANALIZAN EN CASO DE PRESENTARSE, LOS
ASUNTOS DE ESTA NATURALEZA. EL OTRO MEDIO ES A TRAVÉS DE LA AUDITORIA TANTO INTERNA COMO EXTERNA
QUIENES PUEDEN DETECTAR ESTE TIPO DE HECHOS.
v. Se cerciora que la sociedad cuente con los mecanismos necesarios que permitan comprobar que cumple con las diferentes	SI
disposiciones legales que le son aplicables.
w. Mantiene un mecanismo para la prevención de operaciones ilícitas y prevención de conflictos de interés.	SI
12.Con el objeto de que las líneas de autoridad y de responsabilidad sean transparentes, se separan las actividades de la Dirección	SI
General de las del Consejo de Administración (Mejor Práctica 9).

Sección 7.2 Integración del Consejo de Administración.
13.¿Cuál es el número de consejeros propietarios que integran el Consejo de Administración? (Mejor Práctica 10, LMV) ***	7
14.En caso de haberlos, ¿Cuál es el número de Consejeros Suplentes que integran el Consejo de Administración? (Mejor Práctica 11)	7
15.Si existen Consejeros suplentes indique:
a) ¿Cada Consejero Propietario sugiere quien será su Suplente? (Mejor Práctica 11)	SI

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