El total evaluado incluyó un récord de 4.200 millones de dólares en sanciones civiles, frente a un importe total de 3.600 millones de dólares en 2021, ya que presentó 760 acciones de ejecución totales, incluidas 462 nuevas o independientes.
"Aunque este año fiscal pasado establecimos un récord de la Comisión en cuanto al dinero total ordenado, con 6.400 millones de dólares, incluyendo un récord de 4.200 millones de dólares en sanciones, no esperamos batir estos récords y establecer otros nuevos cada año porque esperamos que los comportamientos cambien", dijo Gurbir Grewal, director de la división de aplicación de la ley.
El presidente de la SEC ya había anunciado el importe de las multas y tasas impuestas, pero el informe anual publicado el miércoles ofrece más detalles en su resumen de la actividad del año que finalizó el 30 de septiembre.
Las acciones de la SEC contra JP Morgan Securities LLC, otros 15 agentes de bolsa y un asesor de inversiones por fallos generalizados y de larga duración en el mantenimiento y la conservación de los mensajes de texto relacionados con el trabajo realizados en los dispositivos personales de los empleados supusieron más de 1.200 millones de dólares de sanciones de la SEC en 2022. Las órdenes incluían la admisión de la conducta ilícita y el reconocimiento de las violaciones por parte de las 17 empresas.
La SEC también presentó cargos contra la filial de Deloitte con sede en China por no cumplir con los requisitos de auditoría de Estados Unidos y consiguió una sanción récord contra la firma de criptomonedas BlockFi por vender valores no registrados.
La restitución, de 2.245 millones de dólares, descendió un 6% respecto a 2021.
La SEC entregó 229 millones de dólares a 103 denunciantes. Este fue el segundo año más alto en términos de cantidades de dólares y número de premios repartidos por la agencia, ya que el año fiscal 2021 fue un año récord, con 564 millones de dólares en premios a 108 denunciantes.
