Los organismos de control de EE.UU. examinan a UBS por los mensajes del personal
26 de julio 2022 a las 10:06
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Los reguladores estadounidenses están investigando si el Grupo UBS documentó adecuadamente las comunicaciones entre el personal como parte de una investigación más amplia del sector, dijo el banco suizo en las notas de sus resultados del segundo trimestre el martes.
El año pasado, Reuters informó de que la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) estaba investigando si los bancos de Wall Street habían documentado adecuadamente las comunicaciones de los empleados relacionadas con el trabajo, como los mensajes de texto y los correos electrónicos, durante el periodo de trabajo desde casa.
En diciembre, la SEC y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) multaron a J.P. Morgan Securities con 200 millones de dólares por fallos "generalizados" en la conservación de las comunicaciones del personal en dispositivos móviles personales, aplicaciones de mensajería como Whatsapp y correos electrónicos.
"La SEC y la CFTC están llevando a cabo investigaciones sobre UBS y otras instituciones financieras en relación con el cumplimiento de los requisitos de conservación de registros relativos a las comunicaciones comerciales enviadas a través de canales de mensajería electrónica no aprobados. UBS está cooperando con las investigaciones", dijo UBS en su informe trimestral.
Bank of America dijo la semana pasada que había reservado unos 200 millones de dólares para un asunto regulatorio relacionado con el uso no autorizado de teléfonos personales.
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UBS Group AG es un holding que opera en cuatro áreas: - gestión de patrimonios (54,3% de los ingresos) - banca de inversión (24,9%) - banca minorista y corporativa (12,3%) - gestión de activos (8,5%). A finales de 2022, el grupo contaba con 525.100 millones de CHF en depósitos corrientes y 387.200 millones de CHF en préstamos corrientes. Los ingresos de explotación se desglosan geográficamente de la siguiente manera: Suiza (22,3%), Europa/Oriente Próximo/África (20,2%), América (39,9%), Asia/Pacífico (16,2%) y otros (1,4%).