La SEC lleva varios meses cuestionando los esfuerzos de los asesores por seguir las normas de la agencia en torno a la custodia de los activos digitales de los clientes, pero la sonda ha cobrado ritmo a raíz de la voladura de la criptobolsa FTX, dijeron las fuentes. Hablaron bajo condición de anonimato, ya que las pesquisas no son públicas.

Los asesores que gestionan los activos digitales de sus clientes suelen recurrir a terceros para almacenarlos.

El personal de aplicación de la SEC está pidiendo a los asesores de inversión detalles sobre lo que hicieron las empresas para evaluar la custodia de plataformas como FTX, dijo una de las fuentes. El amplio barrido de aplicación de la ley, del que no se había informado anteriormente, es una señal de que el escrutinio de la criptoindustria por parte del máximo regulador de los mercados de EE.UU. se está ampliando a las firmas más tradicionales de Wall Street.

Un portavoz de la SEC declinó hacer comentarios.

Por ley, los asesores de inversiones no pueden tener la custodia de los fondos o valores de sus clientes si no cumplen ciertos requisitos para proteger los activos. Uno de ellos exige que los asesores mantengan dichos activos con una empresa considerada "custodio cualificado", aunque la SEC no dispone de ninguna lista específica ni ofrece licencias a las empresas para convertirse en tales custodios.

La investigación de la SEC indica que el regulador está apuntando a un problema que lleva tiempo gestándose para las firmas tradicionales que han buscado formas de invertir en cripto, según dijeron abogados a Reuters. La orientación contable de la agencia ha hecho que sea demasiado intensivo en capital para muchos prestamistas mantener activos digitales en nombre de los clientes, lo que limita las opciones para los asesores que buscan custodios.

"Se trata de un problema de cumplimiento obvio para los asesores de inversiones. Si tiene la custodia de activos de clientes que son valores, entonces necesita custodiarlos con uno de estos custodios cualificados", dijo Anthony Tu-Sekine, jefe del Grupo de Blockchain y Criptomoneda de Seward and Kissel.

"Creo que es una decisión fácil de tomar para la SEC".

Bajo el liderazgo demócrata, la SEC ha hecho del cripto un área prioritaria para la aplicación de la ley, casi duplicando el tamaño de su equipo de cripto el año pasado. Pero el regulador se encuentra bajo una nueva presión para ir tras las criptomonedas a raíz de una serie de quiebras en todo el sector y la presentación de cargos en EE.UU. contra el fundador y ex jefe de FTX, Sam Bankman-Fried, por presunto fraude. Se ha declarado inocente.

Dos de los socios de Bankman-Fried, la ex directora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, y el ex director de tecnología de FTX, Gary Wang, se han declarado culpables de estafar a los inversores y han acordado cooperar.

La SEC también ha estado sondeando a los inversores de capital de FTX en busca de detalles sobre sus esfuerzos de diligencia debida cuando invirtieron en el criptointercambio.