La SEC dijo que desde julio de 2018 hasta septiembre de 2021, BNY Mellon Investment Adviser representó o dio a entender en varias declaraciones que todas las inversiones de los fondos habían sido sometidas a una revisión de calidad ESG, aunque no siempre fue así.
"Los asesores de inversión registrados y los fondos están ofreciendo y evaluando cada vez más inversiones que emplean estrategias ESG o incorporan ciertos criterios ESG, en parte para satisfacer la demanda de los inversores de tales estrategias e inversiones", dijo Sanjay Wadhwa, subdirector de la División de Aplicación de la SEC y jefe de su Grupo de Trabajo sobre Clima y ESG.
"En este caso, alegamos que BNY Mellon Investment Adviser no siempre llevó a cabo la revisión de la calidad ESG que declaró utilizar como parte de su proceso de selección de inversiones para ciertos fondos de inversión que asesoraba".
El asesor de BNY no admitió ni negó las conclusiones de la SEC, pero el asesor aceptó una orden de cese y desistimiento, una censura y pagar la sanción, dijo la agencia.
El asesor también "emprendió rápidamente actos de reparación y cooperó con el personal de la Comisión en su investigación".
