La agencia anunció las sanciones civiles contra cinco corredores-agentes, siete corredores-agentes y asesores de inversión con doble registro y cuatro asesores de inversión afiliados.

Las 16 firmas admitieron los hechos, dijo la SEC en un comunicado, y han comenzado a mejorar sus políticas y procedimientos de cumplimiento.

"Las investigaciones de la SEC descubrieron usos generalizados y prolongados de métodos de comunicación no aprobados, conocidos como comunicaciones fuera de canal, en las 16 firmas", dice el comunicado de la SEC.

Las firmas admitieron que los empleados "se comunicaban a través de mensajes de texto personales sobre los negocios de sus empleadores" y "enviaban y recibían comunicaciones fuera de canal relacionadas con recomendaciones hechas o propuestas para ser hechas y consejos dados o propuestos para ser dados", dijo la SEC.

Entre las empresas figuran Northwestern Mutual Investment Services LLC, Guggehnheim Securities LLC, Oppenheimer & Co. Inc, Cambridge Investment Research Inc, Key Investment Services LLC, Lincoln Financial Advisors Corporation, U.S. Bancorp Investments Inc y The Huntington Investment Company, dijo la SEC.