Hasta ahora, la SEC ha presentado cargos contra tres de los principales ejecutivos de FTX, acusándoles de estafar a los inversores en la plataforma de comercio de criptomonedas que desde entonces se ha declarado en quiebra.
La SEC está preguntando ahora a las empresas financieras qué políticas y procedimientos de diligencia tienen en vigor, si es que los tienen, y si los siguieron cuando decidieron invertir en FTX, dijeron las fuentes.
Las fuentes declinaron ser identificadas ya que las indagaciones no son públicas.
Reuters no pudo determinar cuántas empresas estaban recibiendo este tipo de consultas del regulador. La SEC ha alegado que la criptobolsa con sede en Bahamas recaudó más de 1.800 millones de dólares de inversores de capital, incluidos 90 inversores con sede en Estados Unidos, desde mayo de 2019.
Las pesquisas de la SEC no indican infracciones y Reuters no pudo determinar si las empresas son objetivos de la investigación. Pero las fuentes dijeron que las pesquisas de la SEC pueden significar que las firmas de capital riesgo y los fondos de inversión que invirtieron en FTX podrían enfrentarse a un escrutinio regulador incluso si se consideran víctimas del presunto esquema de Bankman-Fried. La cuestión sería si las firmas cumplieron con sus deberes fiduciarios para con sus propios inversores, dijeron.
Reuters y otros informaron previamente de que las autoridades estadounidenses enviaron solicitudes de documentos a inversores y posibles inversores en FTX, buscando detalles sobre sus comunicaciones con los responsables de FTX.
Esas indagaciones fueron anteriores a los cargos presentados el mes pasado por la SEC contra el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, por presunta estafa a dichos inversores. Las indagaciones de la SEC a los inversores han continuado después de que la SEC presentara esos cargos, y la agencia ha cambiado ahora su enfoque hacia la diligencia de las empresas, dijeron las fuentes.
Un portavoz de la SEC declinó hacer comentarios.
FTX, considerada en su día como el caballero blanco de la criptoindustria, se desmoronó en menos de quince días debido a una crisis de liquidez. FTX se declaró en quiebra en noviembre en medio de lo que su nuevo consejero delegado describió posteriormente como un "fracaso total de los controles corporativos".
Tanto la SEC como el Departamento de Justicia y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas han presentado cargos por fraude contra el fundador y ex consejero delegado de FTX, Sam Bankman-Fried. El martes se declaró inocente de los cargos penales que se le imputaban, entre ellos fraude electrónico y blanqueo de dinero.
Dos ex altos cargos, la ex directora ejecutiva de Alameda, Caroline Ellison, y el ex director de tecnología de FTX, Gary Wang, se han declarado culpables.
