El banco de inversión del prestamista NatWest Markets admitió que sus operadores participaron en esquemas para manipular los mercados del Tesoro de Estados Unidos durante una década hasta 2018. La firma acordó cumplir tres años de libertad condicional además de la multa y la restitución, dijo el Departamento de Justicia de Estados Unidos en un comunicado.
La multa es otro revés para los esfuerzos del banco británico respaldado por el Estado para limpiar su imagen bajo la dirección de la directora ejecutiva Alison Rose, incluyendo un cambio de marca del grupo desde el nombre de Royal Bank of Scotland, manchado por el escándalo, el año pasado. El banco sigue siendo propiedad mayoritaria de los contribuyentes británicos tras su rescate en la crisis financiera de 2008.
El acuerdo del martes se produce poco más de una semana después de que NatWest fuera multado por un tribunal británico con 265 millones de libras (352 millones de dólares) por no haber impedido el blanqueo de casi 400 millones de libras, algunas de ellas depositadas en una sucursal en bolsas de basura.
Aun así, algunos dijeron que la sanción del martes era demasiado ligera.
"Es bueno que el DOJ haya exigido al banco que se declare culpable, que pague una multa y una restitución, y que esté en libertad condicional durante tres años, pero no es suficiente", dijo Dennis Kelleher, director del grupo de reflexión sobre regulación financiera Better Markets.
Los operadores de NatWest en Connecticut, Londres y Singapur participaron en esquemas en los que manipularon los precios del mercado del Tesoro a través de una práctica conocida como "spoofing", según los archivos judiciales del martes.
Las autoridades estadounidenses han perseguido agresivamente esta práctica, una táctica diseñada para crear una falsa apariencia de demanda, investigando actividades similares de operadores de otros grandes bancos, incluido JPMorgan Chase. Desde 2019, el Departamento de Justicia, en colaboración con la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas, ha intensificado el escrutinio a través de una unidad especializada dentro de su división de fraude con sede en Washington.
Desde 2008 hasta mayo de 2014 y durante otros tres meses en 2018, los operadores de NatWest Markets participaron en estos esquemas en el mercado secundario de letras, pagarés, bonos y otros instrumentos del Tesoro relacionados, según los archivos del martes.
Robert Begbie, director general de NatWest Market, dijo en un comunicado que la firma lamenta el "comportamiento pasado de un pequeño número de ex empleados".
"El comportamiento de estos individuos fue inaceptable y no tiene cabida en el banco que somos hoy", dijo.
La sanción penal de 25,2 millones de dólares y otros pagos cubrirán tanto los cargos relacionados con la falsificación como el incumplimiento de un acuerdo previo con el Departamento de Justicia, dijo NatWest.
En septiembre, NatWest dijo que los fiscales advirtieron al banco que estaba incumpliendo un acuerdo anterior por la mala conducta de los operadores, en referencia a un acuerdo de 2017 en el que el Departamento de Justicia acordó no procesar al prestamista por la presunta negociación fraudulenta de valores respaldados por hipotecas.
