DEUTSCHE BANK AG Por Patricia Kowsmann THE WALL STREET JOURNAL
El regulador financiero de Alemania, BaFin, ha ordenado a Deutsche Bank AG tomar más medidas de salvaguarda frente al blanqueo de dinero, lo que indica que ha vuelto a encontrar deficiencias en este banco reiteradamente amonestado por no contar con los controles adecuados.
En un breve comunicado publicado el viernes en su página web, el BaFin señaló que el banco debería "adoptar más salvaguardas internas adecuadas y cumplir con las obligaciones de diligencia debida, en particular con respecto al análisis de los clientes", y añadió que también debería hacerlo para revisar las relaciones correspondientes y las transacciones.
Añadió que había decidido aumentar el papel de un supervisor designado en 2018 para hacer seguimiento a la implementación. Ese año, el BaFin encargó la tarea a KPMG.
En un comunicado, Deutsche Bank dijo que ha mejorado significativamente sus controles y añadió que ha gastado unos US$2.400 millones y agrandado su equipo encargado de combatir el blanqueo de dinero a más de 1.600 empleados en los últimos dos años.
"Pero también somos conscientes de que queda trabajo por hacer", agregó el banco.
Deutsche Bank ha tenido una serie de problemas con los reguladores en el pasado. Ha pagado multas en Estados Unidos por no revisar adecuadamente sus tratos con el financiero y agresor sexual fallecido Jeffrey Epstein y por su papel como banco corresponsal para la división estonia de Danske Bank A/S, que desvió unos US$230.000 millones de Rusia y otras antiguas repúblicas soviéticas durante años con una supervisión mínima.
También tiene supervisores en Estados Unidos como parte de un acuerdo de 2017 con las autoridades relacionado con la transferencia de US$10.000 millones de un cliente ruso fuera del país.
Bajo la batuta del consejero delegado Christian Sewing, el grupo ha intentado por todos los medios demostrar que todos estos temas han quedado atrás. La semana pasada, dio a conocer sus mejores resultados trimestrales en siete años y desveló que, a diferencia de muchos de sus rivales, había logrado no verse atrapado en la implosión de Archegos Capital Management gracias a una estricta valoración del riesgo.
Sewing está realizando una gran remodelación del banco, que incluye fuertes recortes de costes y un cambio de foco hacia el servicio a los clientes, particularmente en su país de origen, Alemania. Sin embargo, esto no significa que el grupo no vaya a asumir riesgos.
En noviembre, The Wall Street Journal informó de que ha habido tensiones entre los supervisores estadounidenses y el banco por sus posibles planes de expansión en Rusia. Los supervisores consideran que el riesgo de hacer negocios con clientes rusos es demasiado grande y el banco debería cerrar su negocio allí.
-Escriba a Patricia Kowsmann a patricia.kowsmann@wsj.com
Versión española de María Elsa González maria.gonzalez@dowjones.com
Editado por MVP
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May 03, 2021 02:45 ET (06:45 GMT)
