La Junta de Bolsa y Valores de la India (SEBI, por sus siglas en inglés) dirá por primera vez que la autoridad aduanera del país le alertó de un presunto uso indebido de fondos extraterritoriales por parte de empresas del Grupo Adani en 2014, pero que la investigación inicial no arrojó nada y se pausó en 2017, dijeron las fuentes.
La SEBI reinició las investigaciones sobre el grupo este año después de que el vendedor en corto Hindenburg Research, con sede en EE.UU., planteara preocupaciones sobre la gobernanza, acusaciones que Adani Group ha negado.
Ambas fuentes declinaron ser nombradas porque no están autorizadas a hablar con los medios de comunicación. SEBI no respondió a un correo electrónico en busca de comentarios. RU Sinha, que fue presidente de la SEBI durante las investigaciones, declinó las peticiones de Reuters para hacer comentarios.
SEBI no ha dicho antes que investigó al grupo en 2014, y no se ha informado del plan del regulador para aclarar la cronología de las investigaciones.
Un litigante de interés público declaró ante el Tribunal Supremo en septiembre de 2023 que la SEBI había ocultado la alerta de 2014, en la que se denunciaba la manipulación de los precios de las acciones mediante entidades extraterritoriales.
Una de las fuentes dijo que la SEBI persiguió las acusaciones tras ser alertada en enero de 2014. Entre entonces y 2017, la SEBI buscó datos de jurisdicciones extranjeras, pero no los consiguió, dijo la segunda fuente.
La Dirección de Inteligencia de Ingresos de la India (DRI) también investigó. En la alerta a la SEBI, la DRI había alegado que las empresas del Grupo Adani sobrevaloraron equipos y maquinaria importados de una entidad con sede en los Emiratos Árabes Unidos (EAU), según documentos judiciales.
DRI sospechaba que algunos de los fondos utilizados en esas transacciones podrían haber vuelto a las empresas cotizadas del Grupo Adani, según una carta de DRI a SEBI de enero de 2014, vista por Reuters.
Pero un adjudicador de DRI desestimó los cargos de los departamentos de aduanas en 2017, dijo la fuente.
"Después de esto, la investigación de SEBI se quedó en el camino, dijo la fuente.
DRI no respondió inmediatamente a una solicitud de comentarios.
DRI apeló la decisión del adjudicador de abandonar la investigación, pero un tribunal superior la desestimó en 2022, diciendo que las pruebas no eran fiables. El Tribunal Supremo también desestimó el recurso en marzo de 2023 diciendo que el asunto no requería su injerencia.
El Tribunal Supremo está supervisando la actual investigación de la SEBI sobre el Grupo Adani.
En un informe de situación de agosto, la SEBI dijo que casi había completado su sondeo, pero que seguía investigando la posible violación de las normas de flotación pública por parte del Grupo Adani utilizando fondos extraterritoriales y operaciones irregulares antes de que se publicara el informe Hindenburg, según los archivos judiciales.
