La decisión se produce después de que la SEC concluyera una larga revisión de un asunto que se planteó por primera vez en abril de 2022, cuando reveló que algunas de sus bases de datos habían permitido inadvertidamente al personal encargado de hacer cumplir la ley de la SEC ver material jurídico destinado a funcionarios de su tribunal interno.
Se supone que los brazos encargados de hacer cumplir la ley y el tribunal interno de la SEC se mantienen completamente separados entre sí en lo que respecta a este tipo de asuntos. En un comunicado, la SEC lamentó el fallo y se comprometió a solucionarlo.
La SEC describió el acceso indebido como efectivamente un accidente, ya que el personal administrativo de su brazo ejecutor trabajó para rastrear y recopilar todos los materiales pertinentes, pero algunas bases de datos no estaban debidamente salvaguardadas para tapiar los materiales de adjudicación. Añadió que, en la mayoría de los casos, los materiales problemáticos no se cargaban al personal encargado de hacer cumplir la ley hasta después de que se hubiera dictado una resolución.
Una revisión interna de la SEC descubrió que no había pruebas de que el acceso indebido tuviera algún efecto sobre las decisiones tomadas por el personal encargado de hacer cumplir la ley o por los funcionarios que revisaban esos casos, según los funcionarios de la SEC.
No obstante, la agencia decidió desestimar todos los casos pendientes, principalmente contra particulares y pequeñas empresas, que se vieron afectados por el acceso indebido. La SEC también dijo que estaba de acuerdo en levantar las prohibiciones de la industria a 48 personas que habían solicitado a la SEC ese alivio cuyos casos también estaban involucrados en el error. (Reportaje de Pete Schroeder; Edición de Chizu Nomiyama y Diane Craft)
