La SEC también dijo que estaba accediendo a levantar ciertos tipos de prohibiciones de la industria en aproximadamente 50 casos en los que los individuos habían solicitado ese alivio, según el personal de la agencia.
Estas decisiones se producen después de que la SEC concluyera una larga revisión de un asunto planteado por primera vez en abril de 2022. En aquel momento, la agencia anunció que una "deficiencia de control" en una base de datos de la agencia permitía al personal encargado de hacer cumplir la ley acceder a materiales relevantes para la parte de la SEC que revisa y decide sobre dichos casos.
Se supone que los brazos de ejecución y de resolución interna de la SEC se mantienen completamente separados entre sí en lo que respecta a tales asuntos.
Una revisión interna de la SEC descubrió que no había pruebas de que el acceso indebido tuviera efecto alguno en las decisiones tomadas por el personal encargado de hacer cumplir la ley o por los funcionarios que revisan esos casos a través de la de la agencia, según funcionarios de la SEC.
Los casos que serán desestimados implican conductas más antiguas, y liberarán recursos de la SEC para perseguir asuntos más oportunos, dijo el personal de la agencia. (Reportaje de Pete Schroeder; Edición de Chizu Nomiyama)
