Casa de Bolsa Finamex B de C : INFORME DEL DIRECTOR GENERAL

Activo Total

Pasivo Total Capital Contable

1

1. INFORME DEL DIRECTOR GENERAL

SITUACIÓN FINANCIERA

Al cierre de septiembre de 2022 el Balance de la Casa de Bolsa presenta las siguientes cifras: (millones de pesos)

84,411

82,684

1,727

Para facilitar el análisis de la posición financiera y el seguimiento de la operación, se realizaron compensaciones por $76,187 millones de pesos, que se presentan en el siguiente cuadro, dichas compensaciones permiten mostrar saldos netos de Activos y Pasivos y apreciar con mayor exactitud las cifras relevantes del negocio.

	Cifras al 30 de septiembre de 2022	(millones de pesos)
	ACTIVO	PASIVO
Cuentas de margen	503	503
Inversiones en valores	59,205	59,205
Derivados	233	233
Otras cuentas	16,246	16,246
Suma el Circulante	76,187	76,187

ACTIVO

1. Activo Circulante.

El activo circulante cerró al 30 de septiembre de 2022 con un saldo de $4,116 millones de pesos y representó el 88% del activo total neto. La integración de este rubro se presenta a continuación:

Activo

12%

Circulante

Resto del activo

88%

	Sep 2021	Sep 2022	Variación %
Caja y Bancos	21.77	21.40	-2%
Efectivo Entregado en Garantía	898.29	1,776.54	98%
Inversiones en Valores de Fácil	2,644.98	1,859.43	-30%
Realización
Clientes	1.07	2.24	109%
Gastos a comprobar	0.36	0.26	-28%
Deudores Diversos	70.79	130.92	85%
Deudores por Reporto	18.19	88.96	100%
Valuación de Swaps, Futuros y OTC	268.21	232.00	0%
Valuación de Opciones	7.05	5.04	-29%
Suma el Circulante	3,930.71	4,116.79	5%

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2

Efectivo entregado en garantía

Este rubro se refiere a las garantías aportadas a diferentes contrapartes por las posiciones mantenidas en los diferentes mercados en los que opera la Casa de Bolsa y para soportar riesgos de valuación y liquidación. Al cierre de septiembre de 2022, la distribución de las garantías aportadas fue la siguiente:

Derivados Mercados Reconocidos	1,478
Derivados Extrabursátiles	99
Capitales	200
TOTAL	1,777

Inversiones en valores de fácil realización

INVERSIONES DE FACIL	Las inversiones en valores de fácil realización al cierre
de septiembre de 2022 presentan un saldo de $ 1,859
REALIZACION			millones de pesos y está integrado de la siguiente
			manera: 92% en Instrumentos de Renta Fija y el 8% en
8%		Instrumentos de	acciones que cotizan en los Mercados de Valores
	renta fija
		Nacional e Internacional.
		Acciones
92%

Deudores diversos

Al cierre de septiembre de 2022 los deudores diversos alcanzaron un saldo de $ 131 millones de pesos y están integrados de la siguiente manera:

 $ 117 millones de pesos corresponden a incumplimientos que tuvimos al cierre de mes en mercado de capitales teniendo a INDEVAL como custodio.

 $ 8 millones de pesos pertenecen a facturas pendientes de cobrar por comisiones y servicios de asesoría.  $ 3 millones pertenecen a otros deudores, comisiones de carteras y gastos de administración del personal

de Finamex Inversiones.
 $ 3 millones de pesos son de	Deudores Diversos
comisiones de renta variable
por cobrar.	OTROS DEUDORES		2%
	COM. Y ASESORIAS POR COBRAR		6%
	FINAMEX INVERSIONES		1%
	PREMIOS Y DERECHOS POR COBRAR		2%
	INCUMPLIMIENTOS CAPITALES					90%
	0%	20%	40%	60%	80%	100%

2

3

Inversiones Permanentes

	(Millones de pesos)
	A Sep. 21	A Sep. 22	2021/2022
Empresas Subsidiarias	75.42	82.30	9.1%
Empresas Auxiliares	1.23	1.24	1.1%
	76.65	83.54	9.0%

Subsidiarias

El importe de nuestra participación en subsidiarias llegó a $82.30 millones de pesos al cierre de septiembre de 2022 y de este monto corresponden $53 millones de pesos a Finamex Inversiones y $29 millones a Finamex USA.

Inversiones Permanentes

85		1.24
80	1.23	82.30
75
75.42
70
	A Sep. 21	A Sep. 22
	Empresas Subsidiarias	Empresas Auxiliares

2. Activo Fijo

(Millones de pesos)

	A Sep. 21	A Sep. 22	2021/2022
Mobiliario y equipo	18.03	26.17	45.1%
Activo por derecho de uso	-	81.80	100.0%
G. de instalación y adaptación	3.27	34.58	957.4%
	21.3	142.55	569.2%

Activo Fijo

150	34.58
100
	81.80
50
3.27
-	26.17
18.03
0
A Sep. 21	A Sep. 22

Mobiliario y equipo

Activo por derecho de uso

G. de instalación y adaptación

3

4

3. Activo Diferido

	(Millones de pesos)
	A Sep. 21	A Sep. 22	2021/2022
Depósitos en Garantía	94.07	107.00	13.7%
Pagos Anticipados	33.12	32.98	-0.4%
Impuestos Diferidos	68.09	97.31	42.9%
Otros Intangibles	21.64	18.27	-15.6%
	216.92	255.57	17.8%

Los depósitos en garantía se refieren principalmente a las aportaciones al "Fondo de Reserva" constituido en Banamex por $ 102.60 millones de pesos que sirven para cubrir el riesgo sobre operaciones con valores con clientes y otros depósitos por $ 4.38 millones de pesos.

DIFERIDOS

	A Sep. 21	A Sep. 22
107.00	32.98	97.31
94	.	18.27
	33		21	A Sep. 22
					A Sep. 21
Depósitos	Pagos	Impuestos	Otros
en GarantíaAnticipados	Diferidos	Intangibles

Depósitos en Garantía

4%		Fondo de
		reserva

Otros depósitos

96%

Los Pagos Anticipados al cierre de septiembre 2022 tienen un saldo por $33 millones de pesos, se integran principalmente por $20 millones de

pesos correspondientes a	pagos		PAGOS ANTICIPADOS
provisionales	de	ISR que	se han		A Sep. 21	A Sep. 22
efectuado a cuenta del impuesto
anual del ejercicio 2022 y a $ 2.70
millones	de	pesos	que	20.01	10.28
19.81	2.69
corresponden a pólizas de seguros	9.13	A Sep. 22
	4.17
de gastos médicos, de vida y riesgos			A Sep. 21
y $ 10.28 millones a otros pagos	ISR, pagos	Poliza GMM y	Otros
anticipados.				provisionales	seguro de Vida

4

5

PASIVO

Al cierre de septiembre de 2022, el Pasivo neto de la institución estuvo integrado de la siguiente manera:

	(Millones de pesos)
	A Sep. 21	A Sep. 22	Variación %
Impuestos Retenidos	17.27	7.63	-56%
PTU por pagar	0.31	0.31	-1%
IVA por pagar	4.17	4.73	13%
Saldos Acreedores por Reportos	-	-	0%
Saldos Acreedores por Colaterales	2,331.30	2,535.86	9%
Recibidos
Valuacion de Swaps, Futuros y OTC	-	-	0%
Acreedores Diversos	141.26	318.15	125%
Primas cobradas sobre opciones	-	-	0%
	2,494.31	2,866.68	15%

Destacan por su monto:

1. Saldos Acreedores por Colaterales Recibidos por $2,535.86 millones de pesos;
2. Impuestos retenidos por los resultados generados en el año en curso de $7.63 millones
3. Acreedores Diversos por $ 318.15 millones de pesos integrados de la siguiente manera:

	A Septiembre 2022	Porcentaje
Provisión para prima de antigüedad (D3)	19.80	6%
Comisiones por Pagar	125.42	39%
Obligaciones de Seguridad social	3.16	1%
Provisión de Proveedores y bonos	70.71	22%
Otras cuentas por pagar	99.06	31%
	318.15	100%

ACREEDORES DIVERSOS

39%

				31%
			22%
6%
		1%
Provisión para	Comisiones	Obligaciones	Provisión de	Otras cuentas
prima de	por Pagar	de Seguridad	Proveedores y	por pagar
antigüedad		social	bonos
(D3)

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