Corporación Financiera Alba S A : Informe Anual de Gobierno Corporativo de 2022

INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

DATOS IDENTIFICATIVOS DEL EMISOR

Fecha fin del ejercicio de referencia:

CIF:

Denominación Social:

31/12/2022

A-28060903

CORPORACION FINANCIERA ALBA, S.A.

Domicilio social:

CASTELLO, 77, 5ª PLANTA MADRID

1 / 73

INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO

DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

1. ESTRUCTURA DE LA PROPIEDAD

A.1. Complete el siguiente cuadro sobre el capital social y los derechos de voto atribuidos, incluidos, en su caso, los correspondientes a las acciones con voto por lealtad, a la fecha de cierre del ejercicio:

Indique si los estatutos de la sociedad contienen la previsión de voto doble por lealtad:
[	]	Sí
[ √ ]	No
Fecha de última	Capital social (€)	Número de		Número de
modificación		acciones		derechos de voto
	29/11/2022		59.245.174,00	59.245.174		59.245.174
Indique si existen distintas clases de acciones con diferentes derechos asociados:
[	]	Sí
[ √ ]	No

A.2. Detalle los titulares directos e indirectos de participaciones significativas a la fecha de cierre del ejercicio, incluidos los consejeros que tengan una participación significativa:

Nombre o	% derechos de voto	% derechos de voto a través	% total de
denominación	atribuidos a las acciones	de instrumentos financieros
derechos de voto
social del accionista	Directo	Indirecto	Directo	Indirecto
DOÑA GLORIA	3,71	0,01	0,00	0,00	3,72
MARCH DELGADO
DON JUAN MARCH	12,79	8,26	0,00	0,00	21,05
DELGADO
DOÑA CATALINA	4,63	0,00	0,00	0,00	4,63
MARCH JUAN
BANCA MARCH,	15,03	0,00	0,00	0,00	15,03
S.A.
DON CARLOS	19,34	1,22	0,00	0,00	20,56
MARCH DELGADO
DON JUAN MARCH	7,61	1,15	0,00	0,00	8,76
DE LA LASTRA
DON JUAN MARCH	3,87	1,23	0,00	0,00	5,10
JUAN

A efectos aclaratorios, se señala que DOÑA GLORIA MARCH DELGADO tiene una participación indirecta en el capital social del 0,006%. Se ha indicado que es 0,01 ya que el sistema solo permite incluir dos decimales.

DON JUAN MARCH DELGADO es Presidente del Patronato de la FUNDACIÓN JUAN MARCH y de la FUNDACIÓN INSTITUTO JUAN MARCH DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES.

2 / 73

INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO

DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

El accionista significativo BANCA MARCH, S.A., que posee un 15,03% de la Sociedad, delega en DON JUAN MARCH DE LA LASTRA su representación en el Consejo de Administración de Corporación Financiera Alba, S.A.

Detalle de la participación indirecta:

Nombre o	Nombre o	% derechos de	% derechos de voto a	% total de
denominación social	denominación social	voto atribuidos	través de instrumentos
derechos de voto
del titular indirecto	del titular directo	a las acciones	financieros
DON JUAN MARCH	SURISLA, S.A.	0,78	0,00	0,78
DELGADO
DON JUAN MARCH	M.B. DE	5,27	0,00	5,27
DELGADO	INVERSIONES, S.A.
DON JUAN MARCH	FUNDACION JUAN	0,64	0,00	0,64
DELGADO	MARCH
	FUNDACION
DON JUAN MARCH	INSTITUTO JUAN
MARCH DE	1,57	0,00	1,57
DELGADO
ESTUDIOS E
	INVESTIGACIONES
DON CARLOS	DOÑA CONCEPCION
DE LA LASTRA	0,42	0,00	0,42
MARCH DELGADO
RAMOS-PAUL
DON CARLOS	SON DAVIU, S.L.	0,80	0,00	0,80
MARCH DELGADO
DON JUAN MARCH	PEÑA TAJADA, S.L.	1,23	0,00	1,23
JUAN
DOÑA GLORIA	AGROPECUARIA EL	0,01	0,00	0,01
MARCH DELGADO	AGUILA, S.A.
DON JUAN MARCH	ATACAMPA, S.A.	1,15	0,00	1,15
DE LA LASTRA

Indique los movimientos en la estructura accionarial más significativos acaecidos durante el ejercicio:

Movimientos más significativos

.

3 / 73

INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO

DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

A.3. Detalle, cualquiera que sea el porcentaje, la participación al cierre del ejercicio de los miembros del consejo de administración que sean titulares de derechos de voto atribuidos a acciones de la sociedad o a través de instrumentos financieros, excluidos los consejeros que se hayan identificado en el apartado A.2, anterior:

Del % total de

derechos de voto

atribuidos a las

% derechos de voto

% derechos de

acciones, indique,

Nombre o

atribuidos a las

voto a través de

% total de

en su caso, el % de

denominación

acciones (incluidos

instrumentos

los votos adicionales

derechos de voto

social del consejero

votos por lealtad)

financieros

atribuidos que

corresponden a

las acciones con

voto por lealtad

Directo

Indirecto

Directo

Indirecto

Directo

Indirecto

DON SANTOS

MARTINEZ-CONDE

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

GUTIERREZ-BARQUIN

% total de derechos de voto titularidad de miembros del consejo de administración

34,42

Detalle de la participación indirecta:

Del % total de

derechos de

voto atribuidos

Nombre o

% derechos de voto

% derechos de

a las acciones,

Nombre o

indique, en su

denominación

atribuidos a las

voto a través de

% total de

denominación

caso, el % de los

social del

acciones (incluidos

instrumentos

derechos de voto

social del consejero

votos adicionales

titular directo

votos por lealtad)

financieros

atribuidos que

corresponden a

las acciones con

voto por lealtad

Sin datos

Detalle el porcentaje total de derechos de voto representados en el consejo:

% total de derechos de voto representados en el consejo de administración

0,00

A efectos aclaratorios, se señala que DON SANTOS MARTÍNEZ-CONDE GUTIÉRREZ BARQUÍN es titular directo de un 0,003% de la Sociedad. Se ha indicado que es 0,00 porque el sistema sólo permite dos decimales.

4 / 73

INFORME ANUAL DE GOBIERNO CORPORATIVO

DE LAS SOCIEDADES ANÓNIMAS COTIZADAS

A.4. Indique, en su caso, las relaciones de índole familiar, comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, en la medida en que sean conocidas por la sociedad, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario, excepto las que se informen en el apartado A.6:

Nombre o denominación social relacionados	Tipo de relación	Breve descripción
DON JUAN MARCH DELGADO, DOÑA	Familiar	DON JUAN MARCH DELGADO y DOÑA
GLORIA MARCH DELGADO	GLORIA MARCH DELGADO son hermanos.
DON CARLOS MARCH DELGADO, DOÑA	Familiar	DON CARLOS MARCH DELGADO y DOÑA
GLORIA MARCH DELGADO	GLORIA MARCH DELGADO son hermanos.
DON JUAN MARCH DELGADO, DON CARLOS	Familiar	DON JUAN MARCH DELGADO y DON
MARCH DELGADO	CARLOS MARCH DELGADO son hermanos.
DON JUAN MARCH DELGADO, DOÑA	Familiar	DON JUAN MARCH DELGADO y DOÑA
CATALINA MARCH JUAN	CATALINA MARCH JUAN son padre e hija.
DON JUAN MARCH JUAN, DOÑA CATALINA	Familiar	DON JUAN MARCH JUAN y DOÑA CATALINA
MARCH JUAN	MARCH JUAN son hermanos.

A.5. Indique, en su caso, las relaciones de índole comercial, contractual o societaria que existan entre los titulares de participaciones significativas, y la sociedad y/o su grupo, salvo que sean escasamente relevantes o deriven del giro o tráfico comercial ordinario:

Nombre o denominación social relacionados	Tipo de relación	Breve descripción
Sin datos

A.6. Describa las relaciones, salvo que sean escasamente relevantes para las dos partes, que existan entre los accionistas significativos o representados en el consejo y los consejeros, o sus representantes, en el caso de administradores persona jurídica.

Explique, en su caso, cómo están representados los accionistas significativos. En concreto, se indicarán aquellos consejeros que hubieran sido nombrados en representación de accionistas significativos, aquellos cuyo nombramiento hubiera sido promovido por accionistas significativos, o que estuvieran vinculados a accionistas significativos y/o entidades de su grupo, con especificación de la naturaleza de tales relaciones de vinculación. En particular, se mencionará, en su caso, la existencia, identidad y cargo de miembros del consejo, o representantes de consejeros, de la sociedad cotizada, que sean, a su vez, miembros del órgano de administración, o sus representantes, en sociedades que ostenten participaciones significativas de la sociedad cotizada o en entidades del grupo de dichos accionistas significativos:

Nombre o denominación	Nombre o denominación	Denominación social de
social del consejero o	social del accionista	la sociedad del grupo del	Descripción relación/cargo
representante, vinculado	significativo vinculado	accionista significativo
	DON JUAN MARCH	DON JUAN MARCH	DON JUAN MARCH JUAN
DON JUAN MARCH JUAN	es hijo de DON JUAN
DELGADO	DELGADO
	MARCH DELGADO

5 / 73