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Credit Suisse "ha recibido solicitudes de documentos e información" de agencias como la Comisión del Mercado de Valores de EE.UU., el Departamento de Justicia de EE.UU. y el regulador suizo FINMA, dijo UBS en una presentación financiera el 31 de agosto.
En la nota, que forma parte del informe del segundo trimestre de UBS de 124 páginas, UBS también dijo que se habían presentado tres demandas colectivas en EE.UU. contra Credit Suisse, así como contra directivos actuales y anteriores, alegando declaraciones engañosas sobre clientes que retiraron efectivo a finales de 2022.
Credit Suisse, que ahora forma parte de UBS, está cooperando con las autoridades, añadió UBS en la presentación.
UBS intervino para salvar a su rival en marzo en un rescate orquestado por el gobierno después de que decenas de miles de millones de dólares salieran de Credit Suisse en medio de una crisis de confianza en un mercado ya sacudido por el colapso de algunos prestamistas regionales estadounidenses.
La mayor operación bancaria desde la crisis financiera mundial creó un prestamista con un balance de 1,7 billones de dólares. Las investigaciones ponen ahora de relieve un riesgo potencial de multas y sanciones para UBS.
Credit Suisse y un portavoz de la SEC declinaron hacer comentarios, mientras que UBS y el Departamento de Justicia no respondieron a las solicitudes de comentarios.
La FINMA supervisa el banco muy de cerca y solicita la información y los documentos necesarios como parte de su supervisión, dijo un portavoz, declinando hacer comentarios sobre este caso en particular.
Reuters no pudo determinar qué periodo de revelaciones están examinando la SEC, el DOJ y la FINMA ni qué empleados de Credit Suisse, si es que hay alguno, pueden estar en el punto de mira.
A finales de febrero, Reuters informó de que la FINMA estaba revisando si los comentarios realizados por el entonces presidente de Credit Suisse, Axel Lehmann, sobre que los flujos de salida se habían estabilizado a principios de diciembre eran potencialmente engañosos. Credit Suisse y Lehmann no hicieron comentarios al respecto en ese momento.
El 10 de marzo, el regulador dijo que no veía motivos suficientes para proceder contra el banco en este caso.
Lehmann no respondió inmediatamente a la solicitud de comentarios el martes.
Credit Suisse se vio afectado por 110.500 millones de francos suizos (124.000 millones de dólares) de flujos de salida en los tres últimos meses de 2022, que llevaron al banco al borde del abismo. Esas salidas continuaron en el primer semestre de 2023.
En las primeras horas del 16 de marzo, Credit Suisse dijo que tenía la intención de pedir prestado al BNS a través de una facilidad denominada Asistencia de Liquidez de Emergencia (ELA) para reforzar preventivamente sus reservas de efectivo.
Pero después de que Credit Suisse asegurara que la inyección de 50.000 millones de francos facilitaría su recuperación y dijera a su personal y a sus clientes que seguía siendo un negocio viable, el banco necesitaba más efectivo y se estaba quedando sin garantías que pignorar en el banco central.
Una declaración de la FINMA sobre los bonos adicionales de nivel 1 del Credit Suisse fechada el 19 de marzo -- el día en que se anunció la fusión de rescate -- decía que a mediados de marzo el Credit Suisse estaba a punto de caer por debajo de los niveles mínimos de efectivo depositados en el banco central suizo, lo que ponía en riesgo su capacidad de efectuar pagos adecuadamente. (1 $ = 0,8964 francos suizos) (Información de Stefania Spezzati; Información adicional de Oliver Hirt en Zúrich y Chris Prentice en Nueva York; Edición de John O'Donnell, Elisa Martinuzzi y Tomasz Janowski)
