La CFTC, que supervisa los mercados de materias primas y de permutas financieras, tiene previsto imponer sanciones más severas a los infractores reincidentes, presionar para que admitan su culpabilidad e imponer supervisores externos cuando sea necesario para supervisar los esfuerzos de remediación, dijo el director de cumplimiento Ian McGinley en declaraciones preparadas.
"No pretendemos ser amistosos o antipáticos cuando se trata de nuestros mercados; pretendemos ser eficaces a la hora de lograr la rendición de cuentas y minimizar futuras conductas indebidas", dijo McGinley en unas declaraciones preparadas para un acto en la Universidad de Nueva York.
El impulso para endurecer las penas sigue a esfuerzos similares del Departamento de Justicia bajo la presidencia de Joe Biden, que también ha buscado un tono más firme a la hora de vigilar los delitos corporativos.
La nueva guía de la CFTC, publicada el martes, detalla el plan de la agencia para hacer de la reincidencia un "factor agravante" para aumentar las penas. Se tendrán en cuenta las infracciones anteriores, el tiempo transcurrido entre los delitos y el solapamiento de la gestión, dijo la CFTC.
El regulador también planea imponer un monitor externo en situaciones en las que la mala conducta sea generalizada o la CFTC "no confíe" en que una empresa pueda remediar los problemas sin ayuda, dijo.
"Durante muchos años, la CFTCy muchas otras agencias han resuelto la mayoría de los asuntos sobre la base de no admitir ni negar", dijo McGinley.
Pero tales resoluciones ya no serán la norma, dijo.
La comisaria demócrata Christy Goldsmith Romero, que ha presionado a favor de tales cambios, elogió la nueva orientación en un comunicado.
"Un programa de aplicación sólido que logre la rendición de cuentas, la justicia y la disuasión, se traduce en una mayor integridad del mercado y confianza de los inversores", dijo.
