La SEC llevó a cabo una revisión de la deficiencia y descubrió que, en lo que respecta a dos asuntos de adjudicación actualmente en litigio en un tribunal federal, el personal de ejecución de la agencia tuvo acceso a ciertos memorandos de adjudicación que no deberían haber tenido. El presidente de la SEC lo notificó inmediatamente a los demás comisarios e inició una revisión, dijo la SEC en un comunicado.
El acceso no afectó al personal que investigaba y procesaba los casos ni a la toma de decisiones de la comisión en los asuntos, según la revisión.
El personal de ejecución e investigación de la agencia encargado de un asunto que está pasando por los procedimientos de adjudicación de la agencia no está generalmente autorizado a participar en la toma de decisiones de la comisión en el asunto. Lo que está en cuestión son los procedimientos que conoce un juez de derecho administrativo de la agencia.
La declaración de la agencia no aclara inmediatamente cuándo se advirtió la deficiencia por primera vez, pero la agencia señaló una deficiencia de control en un informe financiero publicado en noviembre. Todavía está en curso una revisión para evaluar el alcance y el impacto total de la deficiencia.
