EE.UU. multa con 1.100 millones de dólares a 16 grandes firmas de Wall Street por fallos en el mantenimiento de registros
27 de septiembre 2022 a las 22:15
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La Comisión del Mercado de Valores de EE.UU. multó el martes a 15 agentes de bolsa y a un asesor de inversiones, entre ellos Barclays, Bank of America, Citigroup, Credit Suisse, Goldman Sachs, Morgan Stanley y UBS, con un total combinado de 1.100 millones de dólares por no mantener y conservar las comunicaciones electrónicas.
"Las firmas admitieron los hechos expuestos en sus respectivas órdenes de la SEC, reconocieron que su conducta infringía las disposiciones sobre mantenimiento de registros de las leyes federales sobre valores... y han comenzado a aplicar mejoras en sus políticas y procedimientos de cumplimiento para zanjar estos asuntos", declaró.
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Barclays PLC es uno de los principales grupos bancarios británicos. Su actividad se organiza en torno a tres sectores - banca comercial: a finales de 2023, poseía 306 sucursales en todo el mundo; - banca de financiación, de inversión y de mercado: financiación especializada (adquisiciones, proyectos, etc.), gestión de carteras, transacciones en los mercados de valores, de intereses, de divisas y de materias primas, negociación de acciones, asesoramiento en fusiones y adquisiciones, capital de inversión, etc; - emisión de tarjetas de crédito. A finales de 2023, el grupo gestionaba 538.800 millones de GBP en depósitos corrientes y 399.500 millones de GBP en créditos corrientes. Los ingresos se desglosan geográficamente del siguiente modo: Reino Unido (52,4%), Europa (9,9%), América (32%), Asia (5,4%), África y Oriente Medio (0,3%).
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