Los reguladores financieros estatales descubrieron que la empresa había permitido a sus clientes "abrir cuentas sin realizar suficientes comprobaciones de antecedentes, en violación de las leyes contra el blanqueo de dinero", lo que provocó una multa de 50 millones de dólares, según el Times. Se requerirán otros 50 millones de dólares para impulsar los esfuerzos de cumplimiento destinados a bloquear el uso de la bolsa por parte de delincuentes potenciales, informó.