ROBINHOOD MARKETS, INC. El secretario de Estado de Massachusetts, Bill Galvin, presentó una acción de ejecución en 2020 alegando que el servicio basado en aplicaciones de Robinhood utilizaba estrategias que trataban el trading como un juego para atraer a clientes jóvenes e inexpertos a colocar operaciones arriesgadas.
Galvin, el principal regulador de valores del estado, dijo que tales estrategias de "gamificación" incluían hacer llover confeti por cada operación realizada en la app de Robinhood.
El sitio
acuerdo
también aborda cuestiones descubiertas a través de otra investigación de la oficina de Galvin sobre una violación de seguridad de datos en 2021 y alegaciones de que Robinhood no mantuvo políticas razonables de ciberseguridad.
Lucas Moskowitz, consejero general adjunto y jefe de asuntos gubernamentales de Robinhood, dijo en un comunicado que el acuerdo "resuelve asuntos históricos que datan de 2021 y que no reflejan a Robinhood en la actualidad."
"Nos complace dejar atrás este asunto y avanzar firmes en nuestro compromiso de proporcionar acceso a los mercados a nuestros clientes de Massachusetts", dijo.
Robinhood suspendió el confeti en 2021 después de que los reguladores presentaran el caso, la primera acción de ejecución en virtud de una norma estatal de deber fiduciario que elevó el estándar de asesoramiento de inversión para los corredores que operan en Massachusetts.
A través del caso, los reguladores pretendían
revocar
la licencia de Robinhood para operar en Massachusetts. Robinhood negó haber actuado mal y acudió a los tribunales para impugnar la norma del deber fiduciario.
En agosto, el Tribunal Supremo de Massachusetts
confirmó la normativa
que establecía que los corredores-agentes tienen la obligación fiduciaria de proporcionar asesoramiento en materia de inversión sin tener en cuenta los intereses de nadie más que los de sus clientes.
La empresa tenía de plazo hasta el lunes para apelar esa decisión ante el Tribunal Supremo de EE UU. En lugar de ello, acordó llegar a un acuerdo en el caso. (Reportaje de Nate Raymond en Boston; Edición de Richard Chang)
