La Comisión de Valores y Futuros (SFC) dijo el viernes que algunas de las mesas de negociación de Citigroup Global Markets Asia Limited (CGMAL) habían emitido "indicaciones de interés" inexactas sobre acciones para generar consultas de los clientes y también habían hecho declaraciones falsas a los clientes al ejecutar algunas operaciones.

La SFC dijo que los altos directivos de CGMAL habían asistido a una mesa redonda con el organismo de control en 2014 durante la cual se llamó la atención sobre las deficiencias comunes encontradas en el mercado, y que también había emitido una circular en 2018 que proporcionaba más orientación.

A pesar de estos dos esfuerzos, CGMAL seguía sin identificar la mala conducta ni rectificar sus fallos, dijo la SFC.

Dijo que, a su debido tiempo, iniciaría procedimientos disciplinarios contra los antiguos miembros de la alta dirección del banco que consideraba responsables de la mala conducta de CGMAL. No dijo cuántas personas estaban implicadas ni las nombró.

Reuters informó en 2019 de que Citi había despedido a ocho banqueros https://www.reuters.com/article/us-citigroup-asia-idUSKCN1R40AE y suspendido a tres de su mesa de operaciones de renta variable en Hong Kong, después de que una investigación interna revelara mala conducta en sus relaciones con los clientes.

"La gravedad de los fallos de CGMAL puso al descubierto una cultura que fomentaba la persecución de los ingresos a expensas de las normas básicas de honestidad", dijo el director ejecutivo de la SFC, Ashley Alder, en un comunicado.

"Ante la incesante presión comercial para solicitar más negocios y aumentar la cuota de mercado de CGMAL, se desplegaron prácticas engañosas a expensas del interés de los clientes y en detrimento de la integridad del mercado", dijo Alder.

Un portavoz de Citi dijo que el banco había mantenido más de 400 conversaciones con clientes para mantenerlos informados, reconstruir las relaciones y describir los controles mejorados adoptados por Citi. Dijo que la mayoría, si no todos, habían reanudado su relación comercial con Citi.

"Esto resuelve una cuestión relacionada con las actividades de Citigroup Global Markets Asia Limited que se remontan a 2018. Hemos cooperado plenamente con la investigación de la SFC y hemos implementado importantes medidas correctivas para fortalecer nuestro cumplimiento y controles internos", dijo en un comunicado enviado por correo electrónico.

(1 dólar = 7,7940 dólares de Hong Kong)