Un regulador estadounidense impuso el jueves una multa de 9 millones de dólares a una unidad de Credit Suisse Group AG por violar múltiples leyes y normas que protegen a los inversores, incluidas las relativas a posibles conflictos de intereses y a la salvaguarda de los fondos de los clientes.

La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera dijo que el banco suizo publicó más de 20.000 informes de investigación entre 2006 y 2017 que contenían revelaciones inexactas sobre posibles conflictos.

Dijo que alrededor de 6.400 informes omitieron las divulgaciones requeridas, incluyendo que las empresas habían sido clientes en el último año o se esperaba que contrataran a Credit Suisse para la banca de inversión en los próximos tres meses.

La FINRA dijo que Credit Suisse tampoco mantuvo la posesión o el control de miles de millones de dólares de valores de margen que llevaba para los clientes, ni calculó con exactitud la cantidad de efectivo o valores que debía mantener en una reserva especial para clientes.

También certificará que ha implementado procedimientos para cumplir con una norma de la Comisión de Valores de EE.UU. https://www.sec.gov/divisions/enforce/customer-protection-rule-initiative.shtml diseñada para salvaguardar el efectivo y los valores de los clientes.

La unidad de liquidación, Credit Suisse Securities (USA) LLC, no admitió ni negó haber actuado mal.

Credit Suisse dijo que cooperó con la FINRA, que estaba satisfecha de llegar a un acuerdo y que ha abordado los problemas subyacentes, que dijo "se refieren principalmente a errores de codificación en los sistemas de Credit Suisse". (Información de Jonathan Stempel en Nueva York; edición de Mark Porter)