Banco de Sabadell S A : Informe de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo de 2021

Banco de Sabadell, S.A.

Informe de actividades de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo

Ejercicio 2021

26 de enero de 2022

Contenido
Introducción ............................................................................................................................	3
Regulación...............................................................................................................................	3
Composición y asistencia a sus reuniones durante 2021 ..............................................	4
Funciones.................................................................................................................................	7
Formación ..............................................................................................................................	10
Actividades durante 2021 ..................................................................................................	10
Principales avances en relación con el Plan de acción 2021 ......................................	13
Evaluación anual de funcionamiento de la Comisión de Nombramientos y Gobierno
Corporativo ............................................................................................................................	14
Conclusión .............................................................................................................................	14

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Introducción

El presente informe sobre el funcionamiento y las actividades de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo (en adelante, la Comisión) durante el ejercicio 2021 está dirigido a los accionistas de Banco de Sabadell, S.A. (en adelante, Banco Sabadell, el Banco o la Entidad) y ha sido formulado por la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo en su reunión de fecha 26 de enero de 2022 y sometido a la aprobación del Consejo de Administración de Banco Sabadell en su reunión de fecha 26 de enero de 2022, de acuerdo con la Recomendación 6 del Código de Buen Gobierno de la Sociedades Cotizadas (revisado en junio de 2020), la cual requiere que las sociedades cotizadas elaboren el presente informe y lo publiquen en su página web con antelación suficiente a la celebración de la Junta General Ordinaria.

El informe recoge toda una serie de actividades que la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo ha desarrollado durante el ejercicio 2021, dando cumplimiento a las competencias encomendadas en su Reglamento por el Consejo de Administración de Banco Sabadell en sus principales ámbitos de actuación.

La difusión de este informe en la Junta General de Accionistas es una iniciativa más que, junto con la publicación del Informe Anual del Gobierno Corporativo y los contenidos publicados en la web corporativa, refleja el compromiso de Banco Sabadell de poner a disposición de accionistas e inversores la información necesaria para un mejor conocimiento del funcionamiento del gobierno corporativo del Banco en beneficio de la transparencia que debe presidir su actuación.

Regulación

En cumplimiento de lo dispuesto en el artículo 31 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, de ordenación, supervisión y solvencia de entidades de crédito y el artículo 529 terdecies del Real Decreto Legislativo 1/2010, de 2 de julio, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley de Sociedades de Capital (LSC), Banco Sabadell dispone de una Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo.

La Junta General de Accionistas celebrada el 26 de marzo de 2021 aprobó una modificación de determinados preceptos de los Estatutos Sociales para la que se obtuvo la correspondiente autorización regulatoria. Dicha modificación tuvo por finalidad adaptar los Estatutos Sociales para reflejar un nuevo esquema de gobierno corporativo y la actualización de los mismos a la revisión del Código de Buen Gobierno de las sociedades cotizadas de la CNMV (revisado en junio de 2020). La modificación de los Estatutos Sociales, a su vez, dio lugar a la correspondiente adaptación del Reglamento del Consejo de Administración y los Reglamentos de las Comisiones del Consejo, generando un cuerpo normativo coherente y completo. En virtud de dicha modificación se han añadido funciones a la Comisión de Nombramientos, que pasó a denominarse Comisión de

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Nombramientos y Gobierno Corporativo, incidiendo también en la perspectiva ESG. Las nuevas funciones en materia de Gobierno Corporativo se detallan en el apartado «Funciones».

El artículo 66 de los Estatutos Sociales y el artículo 17 del Reglamento del Consejo de Administración contienen una regulación básica de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo que, además, se rige por el Reglamento de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo aprobado por el Consejo de Administración de fecha 27 de mayo de 2021, que determina los principios de actuación, las competencias y funciones, así como sus reglas básicas de organización y funcionamiento. Estos documentos se encuentran publicados en la página web corporativa www.grupobancosabadell.com.

La Comisión sigue las Directrices de Gobierno Interno de la Autoridad Bancaria Europea, las vigentes durante el ejercicio 2021 (EBA/GL/2017/11) y las que son de aplicación a partir del 31 de diciembre de 2021 (EBA/GL/2021/05) ), las Directrices sobre la evaluación de la idoneidad de los miembros del órgano de administración y los titulares de funciones clave, las vigentes durante el ejercicio 2021 (EBA/GL/2017/12) y las que son de aplicación a partir del 31 de diciembre de 2021 (EBA/GL/2021/06) y la Guía Técnica 1/2019 de la Comisión Nacional del Mercado de Valores sobre Comisiones de Nombramientos y Retribuciones.

Composición y asistencia a sus reuniones durante 2021

La Comisión ha estado formada durante el ejercicio de 2021 exclusivamente por consejeros independientes, en cumplimiento de las reglas de composición establecidas en el artículo 66 de los Estatutos Sociales de Banco Sabadell que requiere que la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo esté formada por un máximo de cinco consejeros nombrados por el Consejo de Administración, todos ellos no ejecutivos, dos de los cuales, al menos, deberán ser consejeros independientes, y que su Presidente sea designado de entre los consejeros independientes.

Durante 2021 se ha producido el siguiente cambio en la composición de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo:

Con fecha 26 de marzo de 2021, el Consejo de Administración acordó el nombramiento de Dª Mireya Giné Torrens como Vocal de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo.

La composición de la Comisión cumple con lo establecido en el artículo 529 quindecies de la LSC, que exige que esté compuesta exclusivamente por consejeros no ejecutivos, dos de los cuales, al menos, sean consejeros independientes, y que su Presidente sea un consejero independiente. También cumple con la composición requerida por el artículo 31 de la Ley 10/2014, de 26 de junio, para la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo de una entidad de crédito, que debe estar integrada por miembros del Consejo de

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Administración que no desempeñen funciones ejecutivas, y al menos un tercio de estos y en todo caso el Presidente deben ser consejeros independientes.

Además, cumple con la Recomendación 47 del Código de Buen Gobierno de las Sociedades Cotizadas (revisado en junio de 2020), que exige que la mayoría de miembros sean consejeros independientes.

El apartado Comisiones del Consejo de Administración del Informe Anual de

Gobierno Corporativo disponible en la página web www.grupobancosabadell.comcontiene información detallada sobre la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo.

Respecto a la designación de los miembros de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo por el Consejo de Administración, se han tenido en cuenta sus conocimientos, aptitudes y experiencia en materia de gobierno corporativo, análisis y evaluación estratégica de recursos humanos, selección de consejeros y directivos y desempeño de funciones de Alta Dirección, cumpliendo lo establecido en el artículo 5.2 del Reglamento de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo, de modo que, en su conjunto, los miembros de la Comisión poseen los conocimientos pertinentes y experiencia adecuada requeridos a su función. En la designación de los miembros de la Comisión se ha procurado promover la diversidad, tanto de género, destacando el nombramiento de una nueva Consejera que supone la mejora de la representatividad de género al 50 % de la composición, como de experiencias profesionales, competencias, conocimientos sectoriales, experiencia internacional y procedencia geográfica.

Para más información sobre las capacidades, los conocimientos y la experiencia de cada uno de los miembros de la Comisión, puede consultarse el perfil profesional y la Matriz de competencias y diversidad de los miembros del Consejo de Administración de Banco Sabadell (apartado «Marco de Gobierno Interno»), en la sección de "Gobierno Corporativo y Política de Remuneraciones" de la página web corporativa www.grupobancosabadell.com.

A 31 de diciembre, la composición de la Comisión de Nombramientos y Gobierno Corporativo es la siguiente:

Cargo	Nombre	Categoría	Antigüedad en la
			Comisión
Presidente	D. José Manuel Martínez	Independiente	26/03/2019
	Martínez
Vocales	D. Anthony Frank Elliott Ball	Independiente	21/09/2017
	Dª Aurora Catá Sala	Independiente	28/05/2015
	Dª Mireya Giné Torrens	Independiente	26/03/2021

Secretario no	D. Miquel Roca i Junyent
vocal

Conforme a lo establecido en el Reglamento de la Comisión, está previsto que la misma se reúna cuantas veces sean necesarias y, como mínimo, una vez

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