UBS GROUP AG El acuerdo es el primero de varios que UBS podría tener que pagar después de que el mes pasado cerrara su adquisición de Credit Suisse, heredando las batallas legales del banco colapsado.
Según el acuerdo, UBS dijo que Credit Suisse, ahora una filial del banco, ha aceptado pagar a la Reserva Federal de EE.UU. 269 millones de dólares.
También pagará al Banco de Inglaterra 87 millones de libras (119 millones de dólares), lo que eleva el total de pagos a 388 millones de dólares.
Los informes previos habían sugerido que el regulador estadounidense impondría una sanción de hasta 300 millones de dólares y que el regulador británico multaría a UBS con hasta 100 millones de libras por las operaciones del banco con Archegos.
El lunes, UBS dijo que reforzaría la disciplina operativa y de gestión de riesgos en Credit Suisse tras completar la adquisición de su rival más pequeño.
El banco también dijo que tenía la intención de resolver los litigios pendientes de Credit Suisse en "el mejor interés de sus partes interesadas, incluidos los inversores, clientes y empleados."
UBS dijo en mayo, justo antes de completar la operación, que estaba reservando 4.000 millones de dólares para posibles litigios relacionados con su adquisición de Credit Suisse.
Aunque no puede imponer multas, el regulador financiero suizo FINMA ha ordenado medidas correctivas a raíz del asunto Archegos, incluidos cambios en la cultura de compensación del banco que tengan más en cuenta el apetito por el riesgo.
"Para los empleados con una especial exposición al riesgo, una función de control debe evaluar y registrar los riesgos asumidos antes de determinar la bonificación", dijo la FINMA.
"UBS ya dispone de las normas correspondientes, que la FINMA ordena ahora que sean jurídicamente vinculantes", añadió.
El regulador dijo que también ha abierto procedimientos de ejecución contra un ex banquero de Credit Suisse no identificado vinculado al asunto.
Credit Suisse perdió 5.500 millones de dólares cuando la family office estadounidense Archegos Capital Management entró en mora en marzo de 2021.
UBS también perdió dinero cuando las apuestas altamente apalancadas del fondo de cobertura en determinados valores tecnológicos fracasaron y el valor de su cartera se desplomó.
Un informe independiente sobre el asunto criticó la conducta del banco, afirmando que sus pérdidas fueron el resultado de un "fallo fundamental de gestión y control en su banco de inversión, y en su división de corretaje preferente en particular".
La multa británica es la más alta impuesta por la Autoridad de Regulación Prudencial, parte del Banco de Inglaterra, hasta la fecha, y se produce después de que descubriera que Credit Suisse había incumplido cuatro de sus "normas fundamentales".
Las infracciones incluían no actuar con la debida habilidad, cuidado y diligencia, así como no disponer de estrategias y controles eficaces de gestión de riesgos.
"Los fallos de Credit Suisse en la gestión eficaz de los riesgos fueron extremadamente graves y crearon una importante amenaza para la seguridad y solidez de las Firmas. La gravedad y el carácter generalizado de esos fallos han dado lugar a la multa de hoy", declaró el subgobernador del Banco de Inglaterra, Sam Woods.
(1 $ = 0,7797 libras) (Reportaje de Noele Illien y John Revill; Edición de Jan Harvey y Hugh Lawson)
